Program Yapısı

Microsoft SQL 2000 veritabanı üzerinde, arayüzü Internet ortamında gerçekleştirilmiştir. İstemci-sunucu (Client-Server) mimarisinde hazırlanmış olan projenin;

Hizmetli tarafında
· MS SQL 2000
· Internet Information Server 5.0

İstemci tarafında
· Internet Tarayıcısı (IE5.5 veya üstü) kullanılmaktadır.

IDB BORSA PROGRAMININ MODÜLER ÖZELLİKLERİ

Temel Muhasebe

Tek düzen hesap planı uygulaması gerçekleştiren program, 5 kırılıma kadar enstruman kod açabilmekte, muhasebe uygulamaları olarak gerektiğinde aracı veya banka mevzuatı tatbiki yapılabilmektedir. Firma istediği hesapları (mevzuata aykırı düşmemek kaydı ile) otomasyon veya manual hareketlendirebilir. Program içinde çalıştırılan bütün işlem tipleri fiş tanımı olarak tutulmakta sıra gözetmeksizin tek bir numaralandırma ile diğer işlem türü için yeni bir fiş numarası vermektedir. Fiş kodu borç alacak kalemleri bitirilmeden muhasebeleştirilmez; kayıt, programın kontrol altında tuttuğu veri tabanına sorunsuz olarak eklenir. Mevzuatın tayin ettiği resmi evrakların tamamı program içinden sağlanır. Oto kontrol ile birlikte kullanıcı tayini sağlanır her kullanıcı muhasebe açısından kademe kademe yetkilendirilir. Hesap planı üzerinde programın otomasyon olarak gerçekleştirdiği bütün müşteri hareketlerinin merkez ve şube bazında ayrı ayrı tutar. Müşteri alt hesaplarında işlem türüne göre detaylandırılır.

Hisse Senedi İşlemleri

I.M.K.B. de üye aracı kuruluşların hisse senedi alım-satımıyla müşterilerinin veya firma portföy işlemlerini takip edebilecekleri , bunların kayıtları muhasebe hareketleri ve raporlarının alınabilmesi sağlanmaktadır. Şube bazında açılan müşteri kaydı Takasbank'da mevcut öz bilgileri dahil olmak üzere hesap türü ve yetkilendirilmiş işlem yapma özelliği gibi ayrıcalıklara detaylandırılmıştır. Müşteri sorgusu yapmakta, yasaklı müşterilerden korunulmaktadır. Günlük veya zaman limitli emir girilmesi bu emirler üzerinden gerçekleşenleri aktarılması I.M.K.B. den İşlem defterlerini otomatik programa yansıtılması ve gerçekleşen emirlere otomatik kaydedilmesi ( Ref. no = Müşteri no ) sağlanmıştır. Defter ve emir karşılaştırması yapılmakta hatalar anında tespit edilmektedir. Valör mantığının kullanılması, sermaye artırımları (bedelli , bedelsiz) yapılması, temettü dağıtımı yapılması, sermaye artırımı ve temettü dağıtımı esnasında anında istenilen müşterilere borsa komisyonu uygulanması, nakit kasa işlemleri fiziki veya virman ile gelen menkul kıymet hareket kayıtları menkul kıymet kayıt girişlerinde opoze (sahte hisse senetleri), iptal , kayıtlı senet taranması, kayıt girişlerinin gün bazında veya iki tarih arasında istenilen raporların alınabilmesi yanında aylık olarak müşterilerin bilgilendirilmesi amacıyla firmaların zorunlu işlem bilgi dökümlerinin istenilen matbu evrak üzerinde belli kıstaslar içinde oluşturulması ve dökümü sağlanması program içinde kullanıcılara kolaylık sağlamaktadır. Geçmiş tarihe veya yıllara geçme, takas işlemleri MBS ekranına data hazırlama, takasa tescil disketlerini görsel olarak hazırlanabilmesi yine kullanıcıya faydalı olmaktadır. Broker veya müşteri temsilcisi ile ilgili günlük veya iki tarih arası işlem hacmi-komisyon ve getiri yüzdeleri gibi esnek ama kriter olarak bölüm sorumluları için faydalı asistan görevi üstlenmektedir.

Kredili işlemler

Aracı kurumların müşterilerine kendi öz kaynaklarından , diğer banka veya kurumlardan kullandırdıkları Krediler ve bunların müşteri bazında takibini, risk analizini, teminat hesaplarının izlenmesini ve raporlanmasını sağlayan bölümdür. Kaynağı hisse senedi işlemler olması sebebiyle işlem türü ayrımı getirir. Müşterinin borçlanması her zaman için risk taşıması sebebiyle kredili işlemlerin muhasebe veya raporlama usulleri daima takibi zorunlu işlem anlamına gelmektedir. Bu yüzden risk oranları, teminat ve özkaynağa dayalı rapor ve tabloları açısından programın güçlü bir takip formatı mevcuttur. Tamamen otomasyona dayalı işlem yükünü üzerine alan programın; faiz tahakkuku, teminat aktarma, alım/satım işlemlerinin muhasebeleşmesi esnasında akıllı yorumlama, birden fazla bir müşteriye oran belirleme, riskli müşteri tabloları oluşturmak gibi yine kullanıcıya sürekli yardım mantığını kullanmaktadır.

Sabit Getirili İşlemler

Uluslar arası sabit getirili menkul kıymetlere geçiş den sonra piyasalar üstü değerleme yapan ayrı bir mantığı fakat muhasebe açısından tek düzene göre uygulanan sabit getirili menkul kıymet işlemlerin program içersine dağılımı aşağıdaki gibi gerçekleştirilmiştir.
· HB/DT/Repo/ Reverse Repo/VDMK/ÖST/ (SGMK) menkullerinin kayıtlanması
· Menkul kayıtlarında itfa , stopaj vb... tanımlarının girilmesi
· Mal , para ve üye ayrı hesaplarda takip edilebilmesi
· Muhabir hesaplarının dökümlerinin alınabilmesi
· PORTFOYDEN Kesin SGMK Alım / Satım
· PORTFOYDEN Vadeli SGMK Alım / Satım
· PORTFOYDEN Overnight SGMK Alım / Satım
· PORTFOYDEN otomatik Repo
· DIŞARIDAN Kesin SGMK Alım / Satım
· DIŞARIDAN Vadeli SGMK Alım / Satım
· DIŞARIDAN Overnight SGMK Alım / Satım
· DIŞARIDAN otomatik Repo
· T.C.M.B./I.M.K.B. den Kesin SGMK Alım / Satım
· T.C.M.B./I.M.K.B. den vadeli SGMK Alım / Satım
· T.C.M.B./I.M.K.B. den Overnight SGMK Alım / Satım
· T.C.M.B./I.M.K.B. otomatik Repo
· İşlem veya işlemler bazında komisyon
· İşlem veya işlemler bazında makbuz dökümleri
· Borsa Para Piyasası işlemleri
· SGMK İtfa Dönüşleri
· SGMK Vadeli işlem Dönüşleri
· I.M.K.B.-TCMB raporları ve tescil disketleri oluşturma
· İşlemleri iptal edebilme ( otomatik repo , vb...)
· SGMK Virman işlemleri
· Stok bazında maliyet raporları alabilme
· Müşterinin iki tarih arası SGMK Alım/Satım/Repo/Reverse repo , vb... raporlarının alınabilmesi
· Müşterilerin bir yıllık repo gelirlerinin çıkarılması
· repo satışlarında kredili müşterilerin net bakiyelerini bloke etme
· Geniş raporlama
· Günlük kapanış değerleri girilerek overall ına yansıtılır

Fon işlemleri

Şirketin kendi portföyü için veya müşterin namına fon alım/satım işlemlerinin nominal ve Tl. olarak yapıldığı bölümdür.
· Parametrik ayarlamalar ile çalışılan hesap ayarları
· Menkul kıymet yatırım fonları açılır
· Portföye Alım / Satım yapılır
· Portföyden müşteriye Alım / Satım yapılır
· Müşteriden portföye Alım / Satım yapılır
· Emirler girilerek toplu Alım / Satım yapılır
· Günlük kapanış değerleri girilerek overall ına yansıtılır
· Portföyden bankaya Alım / Satım
· Müşteriden bankaya banka ya Alım / Satım
· Tek bir işlem için makbuz
· Bütün işlemler için makbuz

Halka Arz İşlemleri

Halka arz yapma yetkisine sahip olan Aracı kurumların konsorsiyum liderliği ve üyelik işlemlerini yürüttüğü bölümdür.Menkul tanımı, muhabirler açılması, konsorsiyum üyelerinin tanımlanması, müşterilerin tanımlanması (Müşteri bankası oluşturulması ) sakıncalı , yasaklı müşterilerin tanımlanması, kayıt anında sakıncalı ve yasaklı müşterilerin kontrol edilmesi, istenilen kayıtların onaylanması, otomatik dağıtım yapılması, konsorsiyum lider formatı oluşturulması, dışarıdan gelen üye disketlerinin okunması ve dosyaya eklenilmesi, dışarıdan gelen konsorsiyum lider disketinin okunması ve dosyaya eklenilmesi, Bütün kayıtların tek tuş ile muhasebeleşmesi, kayıtlı müşterilerin hesaplarına otomatik bakiyelerin aktarılması, takas disketinin oluşturulması, otomatik virmanların yapılması, iadelerin yapılması

Takas İşlemleri

Takasbank MBS ile tam uyumlu takas işlemlerinin sınırsız otomasyon ile hatasız müşteri işlemleri ve kesinlikle aracı firmayı temerrüde düşürmeye izin vermeyen yapısı itibari ile de görselliği birinci planda tutan kullanıcı açısından öğretici ve bilgilendirmesi açısından helpdestek yönü bulunan bölümdür. Emanet giriş-çıkış, makbuzlandırma, küpür bilgileri hareketlendirme itibarı ile müşteri kimlik bilgileri, songün bakiyeleri görüntülenir. Müşteriler arası virman, üyeler arası virman, takas virmanlarının yanında blokaj işlemlerinide otomasyon'a dayalı kullanıcı manuel hareketlendirme işlemleri gerçekleştirilir.Raporlar açısından artı eksi raporu, menkul karşılaştırma, menkul stok raporu, müşteri bazında saklama, sermaye arttırım tabloları hareketsiz hesap tablosu, hisse bazında terse düşmüş müşteri tablosu gibi güçlü raporlama sunmaktadır.

Spk ve İmkb Raporları

Sermaye Piyasası Kurulu ve İ.M.K.B teftiş birimlerinin mevzuat dahilinde gözlem altında tuttukları 54 adet rapor ve işlem hareketleri listesi bulunmaktadır. Ayrıca bu tablolara ilave edilecek her türlü oran ve sayısal işlem sonuçlarını da artı mahiyet de ekleme yolu ile kullanıcıya sunulmuştur. Sermaye yeterliliği, özet bilanço, müşteri; menkul, sabit getirili işlemleri muhasebe açısından son derece zaman kazandırıcı tablo ve raporlardır.

Firma İçi Analiz Raporları

Tam bir idare birimi asistan görevi üstlenmiştir. Operasyon birimi çalışanları, dealing, brokerlar bazında da işlem yürütülebilen teknik bilgi verebilen ve bu bilgileri süratli bir şekilde uluşturabilen güçlü bir donanım sunmaktadır.